证券|一天22次列为被执行人，中德证券怎么了？已有投资者被判获赔近270万元
_原题为：一天22次列为被执行人，这家券商怎么了？5年前旧案持续发酵，已有投资者被判获赔近270万元
一家券商一天内被法院22次列为被执行人，实属业内少见。
天眼查数据显示，7月27日，中德证券被昆明市中级人民法院列为被执行人达22次之多，涉及金额近400万元，而这些都指向一件5年前的旧案——昆明机床虚假陈述相关。作为彼时昆明机床的中介机构，中德证券也被认定存在未勤勉尽责的行为而遭到处罚。
文章图片
中证君梳理发现，自2017年以来，陆续已有逾百名投资者将昆明机床及中德证券告上法庭并要求索赔，仅2020年以来相关诉讼公告便已超过50条；从结果看，近期已有投资者被判获赔268万元，还有一些新提起诉讼不日将开庭审理。
虚假陈述未尽责
中德证券深陷诉讼泥淖
是什么让中德证券陷入了长达数年的诉讼纠纷？
回溯来看，2015年11月10日，昆明机床第一大股东沈阳机床有限责任公司与紫光卓远正式签署股份转让协议，沈机集团拟将持有的昆明机床25.08%股份全部转让给紫光卓远，转让完成后紫光卓远将成为昆明机床第一大股东。
随后在权益变动报告中，中德证券出具“财务顾问声明”，确认“已履行勤勉尽责义务，对本报告书的内容进行了核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。”
然而出乎意料的是，到了2016年2月5日，昆明机床突然发布公告，称上述股权转让“协议签署之日起3个月内，依照协议所列的生效条件不能全部获得满足的，则本协议自动解除，双方互不承担违约责任。根据该条款，协议签署日为2015年11月9日，而到期日为2016年2月8日，因此该协议将自动解除。基于以上情况，目前股权转让双方正在协商是否延期事宜。”而在此前的公告中，均未提及这一自动解除条款。
2016年9月，证监会对昆明机床及中德证券开出罚单。就中德证券而言，证监会认定其出具的财务顾问核查意见存在重大遗漏，最终责令中德证券改正并罚没合计600万元，对两名相关责任人给予警告并分别处5万元罚款。
上半年净利润亏损逾千万元
天眼查数据显示，中德证券是一家中外合资证券公司，由德意志银行和国内上市券商山西证券共同出资设立，出资比例分别为33.3%和66.7%，其中山西证券实际控制人为山西省财政厅。
从经营业绩来看，2016-2018年，中德证券营收净利润持续同比下滑：2015年公司营业收入及净利润分别为7.69亿元和1.81亿元，到2018年营业收入及净利润已下滑至3.02亿元和99.21万元。2019年公司业绩有所好转，营业收入及净利润分别回升至3.84亿元和2727.25万元。
【 证券|一天22次列为被执行人，中德证券怎么了？已有投资者被判获赔近270万元】进入2020年，中德证券业绩又有所波动。根据山西证券此前披露公告，2020年上半年中德证券营业收入合计1.38亿元，净利润亏损1483.10万元。
推荐阅读
- 证券日报|跨省游效应持续释放好消息 有热门民宿预约排到12月份
- 证券时报网|昨夜不平静！美国步步紧逼，拉黑华为38家子公司，立即生效！试图阻断华为外购芯片方案......
- 周二，早上好，美丽的一天开始了
- 莫斯科证券交易所批准美国企业上市交易
- 北斗导航|北斗导航一天收益10个亿，滴滴、iPhone都在买服务
- 戎文英说旅游|又是被特朗普吓到的一天，这次直接篡改历史，美国沦为笑柄
- 周天子为何不招兵买马统一天下？形势不允许，但关键是逻辑不允许
- 证券ETF连续霸榜！银行、军工、芯片最能吸金
- 贺子秋回国第一天就被李尖尖送进了警察局，没想到是这样的重逢
- 笑看世间情感|周天子为何不招兵买马统一天下？形势不允许，但关键是逻辑不允许