变化|创业板可转债打新“新变化” 申购无需开通创业板权限
7月27日 ， 创业板公司三超新材的可转债开启申购 。 不少投资者发现 ， 打新创业板可转债已不设创业板权限要求 。 采访人员了解到 ， 近期多家券商更新了系统功能 ， 未开通创业板权限的投资者也可申购和交易创业板公司的可转债 。
根据此前的规定 ， 参与创业板可转债申购、交易、转股的投资者 ， 应符合创业板市场投资者适当性管理要求 。 也就是说 ， 需开通创业板权限后 ， 才可申购创业板公司可转债 ， 这将一些可转债的投资者拦在了门外 。 从近期的可转债发行情况看 ， 创业板公司可转债的平均有效申购户数接近450万 ， 沪深主板公司可转债平均有效申购户数则在650万左右 。
【变化|创业板可转债打新“新变化” 申购无需开通创业板权限】今年4月 ， 深交所开始施行《创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》 ， 同时废止了旧的管理办法 。 修订后的管理办法只对创业板可转债转股、可交换债换股参照适用创业板投资者适当性管理要求 ， 对可转债、可交换债的申购、交易则未作此规定 。
7月22日 ， 深交所在官网热线问答栏目明确表示 ， 投资者参与可转债、可交换债的申购、交易的 ， 需适用债券适当性管理相关规则 。 投资者参与创业板可转债转股、可交换债换股 ， 参照适用创业板投资者适当性管理要求 。 这也意味着 ， 不需开通创业板权限也可申购和交易创业板公司可转债 。
在规则变化后 ， 目前部分券商已作出相应调整 ， 未开通创业板权限的投资者已经可以直接在“打新债”的界面进行申购 。
今年以来 ， 可转债发行依旧火热 。 数据显示 ， 年内已有113只可转债上市 ， 其中22只为创业板公司发行的可转债 ， 占比达19.5% 。 业内人士预计 ， 随着创业板注册制的落地 ， 这一比例还将提升 。
不过 ， 随着创业板可转债打新权限的放开 ， 创业板可转债的中签率或将走低 。 一位券商人士告诉采访人员 ， 此前 ， 在发行规模和股东配售率一致的情况下 ， 申购创业板可转债的中签率要比主板可转债高出30%至50% 。 而未来随着新增投资者入场 ， 创业板可转债中签率与主板的差距将会不断缩小 。
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