新浪科技-自媒体综合：孟晚舟案追踪：汇丰的“局” 华为的“据”新浪科技-自媒体综合2020-07-28 18:54:060阅( 二 )
美国检方在《案件记录》（ROC）和《补充案件记录》（SROC）中称 ， “孟晚舟在2013年向汇丰银行做了不实陈述 ， 未充分陈述华为与位于伊朗的星通公司之间的关系” 。 这导致汇丰银行向华为提供金融服务 ， 违反了美国对伊朗的金融和贸易制裁条例 ， 使汇丰银行可能因此而蒙受损失 。
美国司法部据此起诉孟晚舟欺诈汇丰银行 ， 请求加拿大将她引渡到美国 。
美国检方坚称 ， 孟晚舟没有如实陈述华为与星通公司的真实关系 ， 华为仍然继续控制着星通公司在伊朗的业务运营 。 但华为表示 ， 早在2009年 ， 华为已经全部售出自己在星通所持的股份 ， 孟晚舟也辞去了在星通的职务 ， 这要早于牛排馆之约4年 。
孟晚舟辩护律师团认为 ， 从银行的立场考虑 ， 知晓客户在伊朗是否有业务 ， 是评估业务风险的要素 ， 而孟晚舟2013年8月应邀赴香港与汇丰相关人员会面时已经详细介绍这方面情况 ， 不存在“欺诈” ， 但美国检方刻意忽略了这个关键事实 。
国际律所Arnold&Porter合伙人 John B. Bellinger提供的证言显示：美国政府提交的《案件起诉记录》和《补充案件起诉记录》选择性省略了孟晚舟在2013年PPT第6页的关键陈述 。 孟晚舟在PPT中清晰介绍了华为在伊朗与星通的合作 ， 同时她也向汇丰确认 ， 华为在伊朗也与其他实体合作从事正常业务 。
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图3/5图为John B. Bellinger的证言2013年8月22日香港牛排馆会面后 ， Alan Thomas向孟晚舟请求 ， 希望这份PPT的英文版在当年的9月3号前交给汇丰 。 华为的法务团队反复提示孟晚舟相关风险 ， 但孟仍将英文版PPT发给了Alan Thomas 。
后来 ， 汇丰将PPT交给了美国司法部 。 汇丰在7月25日的回应中称 ， “汇丰集团向美国司法部提供的材料是应其官方正式要求而提供的 。 在回应美国司法部信息要求时 ， 汇丰仅是提供事实性信息 。 ”
这份PPT成为孟晚舟在加拿大被拘的直接证据 。 接近华为的人士称 ， 华为与汇丰的牛排馆会面疑点重重 ， 不是一次简单的商务交流 。
该人士称 ， 首先 ， 一般银行约见客户都是通过正式邮件往来 ， 但汇丰此次并没有发邮件；其次 ， 孟晚舟和Alan Thomas在职级上差距甚大 ， 二人见面不符合常规 。
当时 ， 汇丰集团已经与美国司法部签署了延期起诉协议（DPA） ， 并被监管 。 据英国金融时报报道 ， 汇丰前行政总裁John Flint透露：“银行中随时有200到400位美国监控人员 ， 他们可以查看银行所有讯息” 。
7年过去了 ， 当时孟晚舟向Alan Thomas展示PPT的牛排馆被一家开放式的法式西饼甜点店取代 ， 三面围挡也被拆除 。 当事人Alan Thomas在2017年9月退休 。 据媒体报道 ， 他是一个酒店的拥有者 ， 喜欢户外活动和高尔夫 ， 有媒体请求采访 ， 但他再没有公开发声 。 时任汇丰行政总裁John Flint ， 汇丰大中华区行政总裁黄碧娟先后在2019年8月辞职 ， 汇丰声明他们的辞职与华为事件无关 。 唯一处于舆论风口浪尖之上的是当年展示PPT的孟晚舟 ， 她迄今已在加拿大被监视居住近600天 。
02
可疑的邮件
根据《美国案件起诉记录》 ， 汇丰称：只有“初级”员工清楚华为与香港星通的关系 ， 这些“初级”员工没有将相关信息传递给“高级”管理者 ， 导致“高级”管理者只能依赖孟晚舟提供的PPT判断风险 。
孟晚舟律师团依据最新证据称 ， 汇丰完全知晓华为与香港星通的关系 。 从华为发给汇丰的香港星通2009/2010财报可知 ， 汇丰完全了解香港星通在伊朗的业务情况 。
往来邮件显示 ， 汇丰不同区域、不同业务、不同层级的员工都在和华为直接沟通星通的银行业务 ， 比如有一名职务为高级副总裁（Senior Vice President）的香港员工曾与华为员工沟通香港星通银行账户权签人的变更 ， 还有经理助理、副总裁等不同层级的来自汇丰香港、深圳、新加坡的员工在处理星通业务 。
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图4/5图为华为员工与汇丰全球银行副总裁（Vice-President of Global Banking ， HSBC Employee 2）于2011年10月10日的往来邮件 ， 题为“Cash back guarantee for Skycom” 。 在该邮件中 ， 华为员工转发了星通的财务声明 ， HSBC Employee 2确认收讫了这份声明 。
图为2011年10月10日到2011年11月1日之间 ， 华为员工和汇丰银行在香港和深圳的员工 ， 往来了题为“Skycom Tech.Co Limited – account signatories change”和“Skycom Tech.Co Limited – account signatories change – Huawei Group – Need Your Action”的邮件 。 汇丰银行客户服务全球支付和现金管理资深副总裁（Senior Vice-President of Client Service Global Payment and Cash Management at HSBC ， HSBC Employee 3 ）也在往来邮件人员之列 。
在华为提交的证据包中 ， 金融咨询机构StoneTurn纽约办公室合伙人Julie Copeland的证言显示 ， 像华为这样的大体量且具有全球重要性的客户 ， 一般会由金融机构的高级别员工来进行服务 。 汇丰银行在向风险委员会汇报美国制裁法相关事宜时 ， 会对客户进行总体、细致的审查 ， 银行最高层也会参与评估工作 ， 不会仅依赖于客户提供的一份文件 。
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