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调查|监管风暴：35家！上半年被调查上市公司同比增8成 长城系陨落( 二 )


借壳上市第一年，保千里业绩亮眼，营收净利同比双增，到了第二年，其主营业务收入快速增长。然而，繁盛之下暗藏危机，2016年12月27日，保千里收到证监会《调查通知书》，保千里涉嫌信息披露违法违规，而彼时的保千里表示：“尚不清楚涉及调查事项的具体范围、具体发生时间、调查事项具体类型及事项影响程度。”
这一调查便是半年多的时间。2017年8月11日，保千里及控股股东、实际控制人庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明、蒋俊杰收到中国证监会《行政处罚决定书》。
调查显示，庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明、蒋俊杰在收购中达股份过程中，向评估机构提供虚假协议致使保千里电子评估值虚增，损害被收购公司中达股份及其股东的合法权益。最终，保千里被罚款40万元、庄敏被罚款60万元，其他相关责任人员也被处以不同额度的罚款。
保千里高光时刻的总市值曾突破674亿元，而后债务逾期，业绩一蹶不振，直到告别A股的过程中，有一个名字不能忽视，庄敏。2019年4月24日，保千里称：“公司与庄敏一直处于失联状态。公司通过庄敏原留存的多种联系方式进行发函问询，截至目前，未获其回复。”
保千里在2019年年度报告中提到，公司管理层在做好退市工作的同时，将积极处置历史遗留问题，争取使公司重获新生，其中包括“争取获得监管机构协助，尽早促成公安机关对原控股股东庄敏涉嫌侵占公司利益问题立案侦查，确认违法事实，追究违法责任，以挽回公司损失。”
“资本市场发展到今天，特别是上市公司能否真正按照资本市场要求规范行为、强化管理、提高效益，能否及时准确地披露信息，能否对投资者负责，从而真正形成优胜劣汰的良好格局，让优质公司进入市场，让劣质公司离开市场，都越来越聚焦到退市制度，与退市制度密切相关。没有有效的退市制度做保证，资本市场的环境就难以根本改善，资本市场的秩序就存在各种各样的问题。更重要的，上市公司就没有进取心，也没有敬畏感。只有把退市制度的剑亮好了、磨快了、锋利了，上市公司的敬畏感和上进心才能确立，投资者的风险意识才能越来越强。” 财经评论人谭浩俊认为。
多家上市公司董事长被终身证券市场禁入
除了上市公司被立案调查，很多上市公司董监高被罚，有的董事长被终身证券市场禁入。
2018年2月9日，獐子岛收到中国证监会《调查通知书》。2020年6月23日，獐子岛收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》29号和《中国证券监督管理委员会市场禁入决定书》9号。
根据决定书可知，对獐子岛给予警告，并处以60万元罚款；对吴厚刚、梁峻给予警告，并分别处以30万元罚款；对其他相关人员也处以不同金额的罚款。
同时，对吴厚刚采取终身市场禁入措施；对梁峻采取10年市场禁入措施，对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施。
2018年12月28日，康美药业收到中国证监会《调查通知书》。2020年5月14日，康美药业收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。
根据决定书可知，对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对马兴田、许冬瑾给予警告，并分别处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对其他相关人员也处以不同金额的罚款。
同时，对马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施；对庄义清、温少生、马焕洲采取10年证券市场禁入措施。
2017年12月11日，保千里收到中国证监会《调查通知书》。2020年3月19日，保千里收到中国证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。
根据决定书可知，对保千里责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对庄敏给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为指使从事违法行为的实际控制人罚款60万元；对其他相关人员也处以不同金额的罚款。
同时，对庄敏采取终身证券市场禁入措施；对鹿鹏、何年丰分别采取5年证券市场禁入措施。


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