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市场|深夜惊魂！蚂蚁财富一个“抖动”，基金公司清算部门凌晨3点下班…急涨急跌引发频繁交易？

中国基金报采访人员 叶秋若晖
本周四即7月16日 ， 市场传出蚂蚁财富平台当日基金代销数据与中登公司数据不符 ， 或涉及百家基金公司引起市场广泛关注 。 而基金君获悉 ， 7月16日晚间 ， 确实不少基金公司在紧急处理该事件 ， 纷纷加班 ， 最晚凌晨3 点下班 。
申赎数据出问题导致集体加班
这个周四 ， 因突发情况 ， 让大多数基金公司清算部门集体加班 ， 有些甚至加班到凌晨3 点 。
基金君从一家基金公司7月16 日晚间传出的内部文件获悉：“蚂蚁基金给的03 号文件有些问题 ， 需要重新发送 ， 还未处理的暂停处理等新文件 ， 已处理的需要回滚处理 ， 新的03 号文件预计当日晚间10 点半左右给到 。 ”
究竟什么是03 文件？一位基金公司会计人士透露 ， 所谓的03 号文件是销售机构发送给基金公司TA 系统的数据 ， 是个申请文件 。 通常情况下 ， 涉及到基金公司后台清算还有01 、02 、04 号文件等 。 其中02 、04 号文件是由基金公司发给销售机构 ， 而01 、03 号文件是由销售机构发给基金公司 ， 03 号文件是交易类申请数据 ， 01 号文件是账户类申请数据 ， 只要其中一个环节出现错误 ， 基金公司都需要加班加点紧急处理 。
另一位基金公司监察稽核部人士也称 ， 03 号文件只是业内对相关文件的简称 ， 通俗理解就是代销机构发送给基金公司的申购赎回数据 。
这也说明 ， 周四当日蚂蚁财富平台的申购赎回数据和TA 数据不一致 ， 出现问题 。 “7 月16 日晚间 ， 蚂蚁财富过来的数据与中登不一致 ， 因此蚂蚁财富需要把相关数据更新一遍重新发送 ， 各家基金公司都要配合蚂蚁做数据反馈 ， 对于基金公司清算部门而言 ， 相当于把收盘的清算工作再做一遍 。 但也不是每家基金公司都受到影响 ， 我们公司最后复核结果与此前的一致 ， 相关数据没有出错 ， 最后回复蚂蚁财富数据一致 ， 因此对于我们公司而言 ， 实际上大部分时间都是在等待数据的过程 ， 清算部门一直加班到凌晨三点才回家 ， 次日上午都没到公司 ， 直到下午才到公司上班 。 ”一位基金公司市场部人士告诉基金君 。
而另一家基金公司清算部门人士也表示 ， 该公司也是发现蚂蚁财富过来的数据与中登不一致 ， 因此需要紧急处理 ， 周四晚间也是加班解决 。 他感觉 ， 这次申购赎回数据出问题似乎是将公司之间的申购赎回数据弄混了 。 当晚 ， 该公司对于有些明确出现不符的数据 ， 手工进行了相关确认 ， 解决问题 。
上海一位基金公司电商部人士表示 ， 7 月16 日晚间 ， 蚂蚁财富发送的申购赎回数据异常 ， 运营部加班处理到深夜12 点多 。
暂未对投资者产生影响
所幸的是 ， 这一次出现数据问题并没有听说对投资者产生影响 。
“目前我们公司情况来看 ， 对于这件事情来咨询的投资者很少 ， 也有没有在论坛讨论的声音 ， 应该是暂时没有投资者受到实际影响 。 ”据上海一家基金公司市场人士表示 。
上述基金公司电商部人士也表示 ， 这只是突发事件 ， 影响的只是部分基金公司 ， 相关机构都及时做好应对工作 ， 且已经第一时间完成数据更新 ， 并未对投资者产生影响 。
在上海另一位基金公司电商人士看来 ， 清算文件发生异常在行业内来看也比较常见 ， 只要在法定时间完成修复即可 ， 并不会影响持有人利益 。
“其实在市场波动较大的情况下 ， 也有一些平台会出现少数数据上的差异 ， 一般都能及时解决 。 ”据一家大型基金公司市场人士表示 。
上述基金公司监察稽核部人士反馈 ， 尽管公司旗下基金也在蚂蚁财富上线 ， 但当日并未有资金申购赎回 ， 因此 ， 蚂蚁财富并未给所在基金公司发送相关需要更新的文件 ， 并未受到此次事件影响 。
投资者交易频繁
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