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证监会|证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》征求意见

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证监会|证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》征求意见
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按照全面推进依法治国、加强法治政府建设的要求 ， 为规范证券期货行政处罚相关执法行为 ， 维护市场秩序 ， 保障相关公民、法人和其他组织的合法权益 ， 根据证券期货市场监管执法实践情况 ， 证监会在《行政处罚法》基础上 ， 结合新《证券法》有关规定 ， 起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》（以下简称《处罚办法》） ， 现向社会公开征求意见 。
《处罚办法》共三十九条 ， 主要内容包括：一是明确立案调查条件和调查权限 。《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章 ， 符合相关条件的 ， 经批准后应当立案调查 。同时 ， 为保障行政处罚工作依法顺利开展 ， 结合新证券法 ， 进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施 ， 以及不配合调查的情形及后果 。二是规范调查取证行为 。调查取证的规范性直接关系案件处理结果 ， 是行政处罚的关键 。《处罚办法》结合相关法律规定和执法实践 ， 对取证要求、调查措施作了进一步明确 。三是优化查审流程 。探索多样化、差异化的查审模式 ， 分类分层予以不同处理 ， 提升案件查处效率 。四是明确行刑衔接程序 。结合执法实际 ， 明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等三种模式 ， 加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接 。五是落实执法公示和执法全过程记录制度 ， 规定对执法全过程进行记录 ， 行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开 。六是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督 。
【证监会|证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》征求意见】欢迎社会各界对《处罚办法》提出宝贵意见 ， 证监会将根据公开征求意见情况 ， 进一步完善《处罚办法》并履行程序后发布实施 。


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