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数度|500亿银河系陨落！两上市平台被实控人当“取款机”，数度遭调查处罚( 二 )


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来源：公告
ST天成已是监管部门“回头客”名单的一员 。 2018年1月 ， ST天成就曾收到过一次立案调查通知书；2018年11月 ， ST天成面对过证监会下发的《行政处罚决定书》 ， 证监会对公司及相关责任人有关信息披露违法违规行为进行了处罚 ， 公司当时被认定构成了虚假记载行为 。 也因此 ， 中小投资者还奋起索赔 ， 据ST天成披露 ， 截至2020年5月27日 ， 公司共涉及505起证券虚假陈述责任纠纷案件 ， 诉讼金额共计人民币8368.43万元 ， 占公司最近一期经审计净资产的6.86% ， 也搞得ST天成焦头烂额 。
虽说ST天成一再强调生产经营活动正常 ， 但2019年和2020年一季度的业绩显示 ， 其主营也是一地鸡毛 。 针对2019年亏损 ， ST天成自己分析的原因主要是受电气设备行业政策和行业市场竞争加剧影响 ， 公司产品产量、销量、销售均价与上年同期相比均有较大幅度下降 ， 因此营业收入、毛利率大幅下降 。 另外公司多项逾期债务涉及诉讼 ， 导致现有债务融资成本增加 ， 致使当期财务费用支出较大、利润亏损幅度较大 。
*ST银河的两度行政处罚
说起来 ， ST天成被市场称为“银河系”的上市公司平台 ， 就因为在同一大股东旗下 ， 尚有另一家兄弟公司*ST银河 。 目前来看 ， *ST银河的日子也不好过 。
首先看业绩 ， 2018年*ST银河亏损7.06亿元 ， 2019年亏损11.53亿元且财务报告被出具“无法表示意见” ， 也因此上市公司被实施退市风险警示 。 2020年一季度 ， *ST银河又亏损了838.19万元 ， 最新情报显示 ， *ST银河预计2020年上半年将亏损350万元–500万元 ， 如果2020年年度审计的净利润再为负数的话 ， *ST银河在披露2020年年报之后 ， 将被实施暂停上市 ， 保壳迫在眉睫 。
与ST天成一样 ， *ST银河也同样存在对外担保和资金占用等情形 。 据公司披露 ， 截至2019年年末 ， 公司控股股东及其关联方的非经营性占用资金余额为44460.33万元 ， 违规担保余额为169022.81万元 。 银河集团的反馈是 ， 正在协商避免执行上市公司资产；正在加大资产处置力度；拟引入战略投资者优化债务结构 ， 优先解决占用*ST银河资金及涉及违规担保的债务问题；针对违规担保也正在配合上市公司及律师团队开展应诉工作 。
目前情况是 ， 银河集团已然把自己玩“残”了 ， 除了持股被反复冻结、资产难以自由处置变现、受诉讼影响无法吸收新的外部融资等之外 ， 因未能偿还债务 ， 银河集团的持股已两度被司法拍卖 ， 累计拍卖数量达6586万股 。 公开信息显示 ， 银河集团持股*ST银河41.07% 。

数度|500亿银河系陨落！两上市平台被实控人当“取款机”，数度遭调查处罚
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来源：通达信
*ST银河也没有闲着 ， 公司董事、监事、高级管理人员也采取了一系列“防范大股东”的措施 ， 比如与债权人、法院、政府等沟通 ， 并向相关法院提出执行异议及执行复议 ， 争取协调各方停止或暂缓执行公司的资产或子公司股权 ， 以避免公司资产流失；比如重点加强资金管理制度的执行、监督以及用章管理力度 ， 密切关注和跟踪资金使用动态 ， 严防控股股东资金占用及违规担保事项再次发生；比如通过诉讼“守”住资产 ， *ST银河目前已通过法律手段免除了公司27865.71万元的担保责任 。
当然 ， 对大股东来说 ， 最为“致命”的还是一系列的“行政处罚”和“市场禁入” 。 2019年1月 ， *ST银河就被立案调查；2019年11月*ST银河、银河集团等相关当事人收到了中国证监会广西监管局出具的《行政处罚事先告知书》；2020年6月 ， *ST银河收到了来自中国证监会广西证监局的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》 。
其中内容显示 ， 因*ST银河存在未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易、未按规定披露为关联方提供担保、未按规定披露重大诉讼信息、未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项等情况 ， 监管层决定对*ST银河责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款；对潘琦给予警告 ， 并处以30万元罚款；对时任上市公司董事长徐宏军和唐新林、时任董事刁劲松给予警告 ， 并分别处以30万元罚款；对时任财务总监张怿给予警告 ， 并处以25万元罚款；对时任董事、常务副总裁叶德斌给予警告 ， 并处以20万元罚款；对时任高层卢安军、王肃、刘杰、朱洪彬、宋海峰给予警告 ， 并分别处以15万元罚款；对时任高层陈汝平给予警告 ， 并处以10万元罚款；对时任监事蔡琼瑶给予警告 ， 并处以5万元罚款 。


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