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上市公司收购|西部资源控股股东四川恒康遭警示 未及时披露权益变动( 二 )


《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十四条规定：通过协议转让方式 ， 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％时 ， 应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 ， 向中国证监会、证券交易所提交书面报告 ， 通知该上市公司 ， 并予公告 。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后 ， 其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的 ， 应当依照前款规定履行报告、公告义务 。前两款规定的投资者及其一致行动人在作出报告、公告前 ， 不得再行买卖该上市公司的股票 。 相关股份转让及过户登记手续按照本办法第四章及证券交易所、证券登记结算机构的规定办理 。
《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十五条规定：投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的 ， 应当按照前条规定履行报告、公告义务 ， 并参照前条规定办理股份过户登记手续 。
《上市公司收购管理办法》第七十五条规定：上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人 ， 未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的 ， 中国证监会责令改正 ， 采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施 。 在改正前 ， 相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权 。
以下为原文：
关于对四川恒康发展有限责任公司采取出具警示函措施的决定
〔2020〕19号
四川恒康发展有限责任公司：
经查 ， 2019年9月18日你公司持有的四川西部资源控股股份有限公司（以下简称西部资源）34,000,000股被司法划转给四川富润企业重组投资有限责任公司 ， 占西部资源总股本的5.14% 。 2019年10月11日你公司持有的西部资源45,000,000股被司法划转给中国民生信托有限公司 ， 占西部资源总股本的6.799% 。 上述两次司法划转均导致你公司持有西部资源股份变动比例超过5% ， 你公司均未及时披露权益变动报告书 ， 直至2019年10月18日才就上述两次司法划转事项披露《简式权益变动报告书》 。
你公司上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十四条、第十五条的相关规定 。 根据《上市公司收购管理办法》第七十五条规定 ， 我局决定对你公司采取出具警示函措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案 。 你公司应当在收到本监督管理措施后10个工作日内向我局提交书面报告 。 你公司应吸取经验教训 ， 切实履行信息披露义务 ， 杜绝此类事件再次发生 。
如果对本监督管理措施不服 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
四川证监局
2020年7月7日


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