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券商中国|这位"最高权限5亿"的投资经理三年获利28万，最终被判刑( 二 )


北京二中院今年4月份做出一审判决 ， 肖某彬犯利用未公开信息交易罪 ， 判处有期徒刑一年 ， 缓刑一年 ， 并处罚金56.16万元 。 此外 ， 28.08万元违法所得予以没收 ， 上缴国库 。
去年已被证监会行政处罚
值得一提的是 ， 2019年6月份 ， 证监会就对肖某彬做出了行政处罚 ， 作为证券从业人员 ， 违法买卖股票 ， 被证监会没收违法所得4.87万元 ， 并处罚金14.62万元 。
券商中国|这位"最高权限5亿"的投资经理三年获利28万，最终被判刑
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证监会官网显示 ， 2014年6月25日至2017年12月19日期间 ， 肖某彬控制并使用“易某媛”证券账户交易金额合计3094.58万元 ， 盈利4.87万元 。
在听证时 ， 肖某彬提出的申辩意见为：其一 ， 其积极主动配合调查 ， 对所有问题都如实交代；其二 ， 其投入交易的金额不大 ， 盈利不到5万元 ， 且2015年至2016年的交易频率很低 ， 情节相对较轻；其三 ， 本案从投入金额、交易金额、盈利金额来看都不属于特别大的金额 ， 类似案例并未采取市场禁入措施 ， 希望能参照其他案件适当量罚；其四 ， 其主观上已认识到自己的行为违法 ， 希望能给一个改正的机会 ， 且家庭负担较重 ， 恳请从轻或减轻处罚 。 综上 ， 肖某彬请求不对其采取市场禁入措施 ， 从轻或减轻处罚 。
证监会综合考虑当事人违法行为的情节和社会危害程度 ， 对肖某彬提出对其不予市场禁入措施的陈述申辩意见依法予以采纳 。
【券商中国|这位"最高权限5亿"的投资经理三年获利28万，最终被判刑】在收到证监会行政处罚两个月后 ， 2019年8月22日 ， 肖某彬自动投案并如实供述了犯罪事实 ， 同时退缴全部违法所得 。


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