江苏龙网

  1. 首页 > 人文 > >

美国证监会SEC是美国金融最顶级的逼格

SEC简介
美国证券交易委员会（UnitedStatesSecuritiesandExchangeCommission ， 缩写：SEC） ， 常被称为证管会 ， 是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构 ， 负责美国的证券监督和管理工作 ， 为美国证券业最高主管机关 。
SECRia牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA（注册投资顾问(RegisteredInvestmentAdviser,RIA)）牌照 ， 目前大多数获得RIA牌照的公司 ， 都是大型跨国投行 ， 以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构 。 RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的 ， 专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照 。 在美国 ， 只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议 ， 并定期提供投资报告 。 也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费 ， 并对客户承担委托责任 。
美国证监会SEC是美国金融最顶级的逼格
文章图片
申请美国SECRIA的要求
申请SECRIA的资格通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试 ， 即投资顾问考试---Series65 。 美国大部分州也可以免除Series65考试 ， 如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照 。 除此之外 ， 申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模 ， 拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册 ， 超过1亿资产规模的公司需与SEC注册 。 不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照 。 根据SEC的规定 ， 企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请 ， 但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议 ， 就“必须”向SEC申请注册RIA牌照 。 SEC对RIA的监管要求SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益 ， 不可采取不正当手段欺骗客户 。 既要对客户保持诚信 ， 完全公开披露信息 ， 也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户 。 资产的管理需要通过第三方托管机构 ， 对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可 。 该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则 ， 因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障 。 此外 ， SEC还会定期对RIA进行监管考察 。 主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布 。 投资机构、交易平台、交易所等要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核 ， 因此获得此资质的国内海外投资机构非常少 ， 所以这也成为了足以体现平台投资专业性的一项重要指标 。
美国证监会SEC是美国金融最顶级的逼格
文章图片
大逺科技为您提供的服务
【美国证监会SEC是美国金融最顶级的逼格】美国SECRIA牌照申请工作包括但不限于：?协助客户注册海外公司；?准备SEC所需审查的资料；?协助客户完成公司业务说明报告；?协助填写牌照的申请报告；?协助填写SEC的问卷调查报告；?向美国SEC提交RIA牌照申请；?配合SEC完成FormADVPart1A、FormADVPart2考试内容；?协助完成SEC投资顾问考试---Series65；?配合SEC回答问题、尽职调查；?协助客户解决申请牌照上的问题 。


    推荐阅读


    上一篇：张文宏|张文宏：我有好几次机会可以挣得更多，但因心怀热爱，我真的没有离开

    下一篇：JK罗琳|划清界限！《哈利·波特》作者J.K.罗琳遭两大粉丝网站封杀