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恒泰证券|因垫资开户、协助配资等，恒泰证券年内四次收罚单( 二 )


2019年 ， 恒泰证券合并实现营业收入320,214.80万元 ， 较2018年增长226.55%；合并实现净利润76,284.56万元 ， 较2018年增长219.95% ， 实现了营收净利的双丰收 。 分业务来看 ， 报告期内 ， 恒泰证券经纪及财富管理业务实现营业收入1,095.86百万元 ， 较2018年增长17.01%；投资银行业务实现营业收入330.08百万元 ， 较2018年增长99.82%；投资管理业务实现营业收入849.16百万元 ， 较2018年增长78.24%；自营交易业务实现营业收入849.74百万元 ， 较2018年增长226.32% 。
值得注意的是 ， 本次因融资融券业务对恒泰证券及相关业务负责人进行处罚已是年内对第二次 。 而公司及员工违规连累公司遭罚 ， 已经是近半年来的第四次 。
上述财务数据显示出近年来恒泰证券在各项业务方面的飞速发展 ， 同时 ， 风控不足也是致命短板 。
2019年11月4日 ， 中国证监会网站公布了“关于对张超采取出具警示函措施的决定” 。 公告显示 ， 恒泰证券在开展融资融券业务过程中 ， 存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 ， 包括协助资金分配划转 ， 协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求 ， 协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用方面的问题 。
张超作为恒泰证券机构交易部员工 ， 对上述违规行为负有责任 ， 中国证监会决定对张超采取出具警示函的行政监督管理措施 。
今年4月22日 ， 北京监管局发布行政监管措施决定书（〔2020〕57号）显示 ， 刘宇清在担任恒泰证券股份有限公司北京广安路证券营业部负责人期间 ， 违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利 。
决定对刘宇清采取认定为不适当人选的行政监管措施 ， 自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务 。
【恒泰证券|因垫资开户、协助配资等，恒泰证券年内四次收罚单】另外 ， 去年恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施 。 经查 ， 恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人 ， 未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查 ， 即存在部分尽职调查过程未严格执行程序 ， 部分访谈未制作访谈记录 ， 尽职调查底稿访谈记录不完整 ， 部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题 。


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