违规|江海证券三业务违规 总裁董力臣被监管约谈
_本文原题为 江海证券三业务违规 总裁董力臣被监管约谈
北京商报讯（采访人员 孟凡霞 马嫡）7月2日 ， 证监会官网披露一则对江海证券总裁董力臣采取监管谈话措施的罚单 。 证监会指出 ， 经查 ， 江海证券在开展债券投资交易过程中 ， 存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、风险管理不健全等问题 。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定 ， 反映出江海证券合规和风险管理存在严重缺陷 ， 内部控制存在重大隐患 。 董力臣作为公司主要负责人 ， 对相关违规行为负有领导责任 。 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定 ， 证监会决定对其采取监管谈话措施 。
【违规|江海证券三业务违规 总裁董力臣被监管约谈】此前 ， 6月22日晚间 ， 哈投股份发布公告称 ， 近日 ， 公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》 。 事涉前述违规行为 ， 证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：一是暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出 ， 不得新增买入 ， 为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外 ， 回购交易融入资金规模不得增加） 。 二是暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外 ， 但不得新增投资） 。 三是暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期） 。
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