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南方都市报|创业板注册制来了，下周一受理IPO申请！涨跌幅放宽至20%( 二 )


其中 ， 修改后的《创业板首发办法》共七章、七十五条 。 主要内容包括：一是精简优化创业板首次公开发行股票的条件 ， 将发行条件中可以由投资者判断的事项转化为更加严格的信息披露要求 ， 强调按照重大性原则把握企业的法律合规性和财务规范性问题 。
二是对注册程序作出制度安排 ， 实现受理和审核全流程电子化和全流程公开 ， 减轻企业负担 ， 提高审核透明度 。
三是强化信息披露要求 ， 严格落实发行人等相关主体在信息披露方面的责任 ， 制定针对创业板企业特点的差异化信息披露规则 。
四是明确市场化发行承销的基本规则 ， 并规定定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例等事项应同时遵守深交所相关规定 。
五是强化监督管理和法律责任 ， 加大对发行人、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度 。
完善后的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《创业板再融资办法》）共七章、九十三条 ， 主要包括明确适用范围 ， 上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的 ， 适用《创业板再融资办法》；精简优化发行条件 ， 区分向不特定对象发行和向特定对象发行 ， 差异化设置各类证券品种的再融资条件等 。
修改后的《创业板上市公司持续监管办法（试行）》则有三十五条 ， 包括明确适用原则及公司治理相关要求；建立具有针对性的信息披露制度；适当延长未盈利企业控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期；完善重大资产重组制度；调整股权激励制度 ， 扩展可以成为激励对象的人员范围等 。
本次《证券发行上市保荐业务管理办法》修订则包括：与新《证券法》保持协调衔接 ， 调整审核程序相关条款 ， 完善保荐代表人管理；落实创业板注册制改革要求 ， 明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求 ， 细化中介机构执业要求 ， 督促中介机构各尽其责、合力把关等 。
此外 ， 证监会配套制定、修订了《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》等六部规范性文件 ， 与《创业板首发办法》《创业板再融资办法》一并发布 。
深交所此前就8项业务规则公开征求意见 ， 6月15日开始受理IPO申请
另外 ， 深交所制定、修订了业务规则 ， 主要涉及上市条件、审核标准、股份减持制度、持续督导等方面 。 证券业协会制定了有关创业板发行承销的自律规则 。 中国结算制定、修订了登记结算、转融通等方面的业务规则 。
4月27日至5月11日 ， 深交所就8项业务规则公开征求意见 ， 在对市场主体反馈意见逐条梳理评估、认真分析研究 ， 将合理可行的意见建议充分吸收采纳后 ， 主要从发行上市审核类规则、持续监管类规则和交易类规则三个方面进行调整和完善 。 调整规则具体包括设置行业负面清单；完善小额快速再融资机制；修改完善审核时限要求 ， 明确“三个月”的时限要求；完善红筹企业上市及退市条件等 。
【南方都市报|创业板注册制来了，下周一受理IPO申请！涨跌幅放宽至20%】深交所方面表示 ， 6月15日至6月29日（共10个工作日）接收中国证监会创业板首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业（以下简称在审企业）提交的相关申请；6月30日起 ， 开始接收新申报企业提交的相关申请 。
采访人员也关注到 ， 《深圳证券交易所创业板交易特别规定》（以下简称《创业板交易特别规定》）显示 ， 对创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制 ， 涨跌幅限制比例为20% 。 超过涨跌幅限制的申报为无效申报 。 这一规定按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的首只股票上市首日起施行 。 上市后的前五个交易日不设价格涨跌幅限制 。 买入申报价格不得高于买入基准价格的102% 。


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