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深夜重磅！创业板注册制规则落地，下周一正式受理IPO申请！涨跌幅限制调为20%，市值退市指标也明确( 四 )




四是明确股份减持要求 ，
适当延长未盈利企业控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期 。


五是完善重大资产重组制度 ，
明确创业板上市公司并购重组涉及发行股票的实行注册制 ， 并规定重组标的资产要求等 。 明确创业板上市公司实施重大资产重组或者发行股份购买资产的 ， 标的资产所属行业应当符合创业板定位或者与上市公司属于同行业、上下游；明确上市公司并购重组 ， 涉及发行股票的实施注册制 ， 规定证监会在五个工作日内作出注册决定；适当放宽创业板上市公司重大资产重组的认定 ， 在以营业收入指标认定重大资产重组时 ， 除百分之五十的比例标准外 ， 增加了五千万元数额要求；降低发行股份购买资产中股份定价下限要求 ， 由现行规定中不得低于市场参考价的百分之九十调整为百分之八十；授权交易所制定符合创业板上市公司特点的并购重组具体实施标准和规则等 。


六是调整股权激励制度 ，
扩展可以成为激励对象的人员范围 ， 放宽限制性股票的价格限制 ， 并进一步简化限制性股票的授予程序 。 扩展可以成为激励对象的人员范围 ， 允许持有上市公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人及其亲属在符合一定条件下成为激励对象；放宽限制性股票的价格限制 ， 授予价格低于市场参考价百分之五十的 ， 应当符合交易所相关规定 ， 并说明定价依据和方式；将股权激励计划标的股票占总股本的比例 ， 由现行规定中的百分之十提升至百分之二十；便利限制性股票的授予程序等 。


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要点五：调整保荐代表人资格管理
《保荐办法》调整保荐业务程序相关条款 。 明确证券交易所对保荐业务的自律监管职责 ， 要求保荐机构配合交易所审核 ， 相应调整上市保荐等安排 。 调整保荐代表人资格管理 。 取消保荐代表人事前资格准入 ， 强化事中事后监管 ， 相应将暂停、撤销保荐代表人资格等监管措施调整为认定为不适当人选 。


一是强化发行人责任 。
明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求 ， 并制定相应的罚则 。


二是压实中介机构责任 。
细化中介机构执业要求 ， 明确保荐机构对证券服务机构专业意见的核查要求 ， 督促中介机构各尽其责、合力把关 ， 提高保荐业务质量 。


三是强化保荐机构内部控制 。
要求保荐机构建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制 ， 将保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围 ， 建立健全廉洁从业风险防控机制 ， 强化对保荐业务人员的管控等 ， 并制定相应的罚则 。


四是加大对中介机构的问责力度 。
丰富监管措施类型 ， 扩大人员问责范围 ， 加大处罚力度 ， 强化内部惩戒 ， 提高违法违规成本 。


此外 ， 优化辅导安排 ， 为下一步制定辅导监管细则预留空间 ， 完善联合保荐规定 ， 支持实体经济发展；同时将分散在其他规则中的保荐业务相关规定统一纳入《保荐办法》 ， 如补充科创板持续督导期规定 ， 补充境外企业上市辅导验收规定等 。


深夜重磅！创业板注册制规则落地，下周一正式受理IPO申请！涨跌幅限制调为20%，市值退市指标也明确
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