上海证券报|首批新三板基金获批，投资者过百万，新三板三喜临门！转板机制落地
新三板市场度过了一个名符其实的“红周三” 。
今日早间 ， 来自全国股转公司的统计数据显示 ， 新三板合格投资者累计开户数已突破百万；
傍晚 ， 首批6只新三板公募基金产品宣布获得监管层批设 ， 新三板正式迎来中长期资金；
刚刚 ， 证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》 ， 新三板转板制度正式出炉 ， 立体、多层次的资本市场体系由此贯通 。
建立转板上市制度是本轮新三板全面深改的核心措施之一 。 权威专家认为 ， 允许精选层挂牌公司直接转板上市 ， 有助于加强多层次资本市场有机联系 ， 拓宽挂牌公司上市渠道、激发新三板市场活力 ， 增强金融服务实体经济能力；也有助于充分发挥新三板市场承上启下的作用 ， 实现多层次资本市场的有机互联 。
采访人员从全国股转公司获悉 ， 首批精选层企业有望于今年年中正式出炉 。 全国股转公司下一步将继续为券商开展投资者拓展工作提供支持和保障 ， 引导合格投资者理性、积极参与新三板公开发行和市场交易 ， 分享改革红利 。
【上海证券报|首批新三板基金获批，投资者过百万，新三板三喜临门！转板机制落地】新三板直接转板上市制度正式发布
刚刚 ， 证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》（下称《指导意见》） ， 标志着新三板直接转板上市制度正式出炉 。
2020年3月6日至2020年4月5日 ， 证监会就《指导意见》向社会公开征求意见 。 根据证监会官网信息 ， 征求意见期间 ， 监管部门收到来自企业、证券公司、基金公司、行业自律组织及社会公众的意见共计13份 。
总体看 ， 各方对《指导意见》给予积极正面反馈 ， 所提意见主要是进一步细化《指导意见》有关内容 ， 明确有关工作安排 。 证监会官网信息称 ， 经逐条研究 ， 各方意见建议已基本吸收采纳 ， 部分事项拟在沪深交易所、全国股转公司及中国结算有关业务规则中明确 ， 如转板上市的具体条件、审核标准、保荐程序、停复牌安排、转板上市后的再融资安排、股份限售的具体安排等 。
正式发布的《指导意见》包括三方面主要内容：
基本原则
建立转板上市机制将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的原则 。
主要制度安排
对转入板块的范围、转板上市条件、程序、保荐要求、股份限售等事项作出原则性规定 。
试点期间 ， 符合条件的挂牌公司可以申请转板到科创板或创业板上市；
申请转板上市的企业须为新三板精选层挂牌公司 ， 且在精选层连续挂牌一年以上 ， 还应当符合转入板块的上市条件；
转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致 ， 交易所可以根据监管需要提出差异化要求；
转板上市由交易所依据上市规则审核并作出决定 ， 挂牌公司申请转板上市应当按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人 。
监管安排
明确证券交易所、全国股转公司、中介机构等有关各方的责任 。 对转板上市中的违法违规行为 ， 依法依规严肃查处 。
据悉 ， 下一步上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等将依据《指导意见》制定或修订业务规则 ， 进一步明确细化各项具体制度安排 。 证监会将组织上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等做好转板上市各项准备工作 ， 并根据试点情况 ， 评估完善有关制度安排 。
新三板流动性及融资与定价功能将得到提升
业内人士认为 ， 新三板实施直接转板上市制度 ， 将产生三大效用：
首先 ， 不同发展阶段的企业能够获得差异化、便利化的服务 ， 企业能够根据自身需求自主选择交易场所 ， 充分利用不同市场的特色制度支持企业发展 。
其次 ， 中小微企业成长上升的通道得以打通 ， 精选层在交易规则、流动性水平、公司监管等方面与交易所市场趋同 ， 挂牌公司经过新三板市场公开披露信息和规范治理 ， 再通过转板进入交易所市场 ， 预期更加明确、风险更加可控 ， 有助于坚定中小企业长期稳定发展的信心 。
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