客户 券业反洗钱、账户实名再加码，有券商对身份存疑账户冻结或采取限制措施，6月起实施( 二 )
【客户 券业反洗钱、账户实名再加码，有券商对身份存疑账户冻结或采取限制措施，6月起实施】关于处罚原因 ， 主要集中在四大方面：一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录；二是未按照规定履行客户身份识别义务；三是未按规定履行报送可疑交易义务；四是与身份不明的客户进行交易 。
而2020年央行开出的首次罚单与往常相比有两点不同：
一方面是被罚主体不是券商或银行的分支机构 ， 而是总部 。 另一方面 ， 被罚对象除金融机构外 ， 还包括运营管理部、金融市场部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融、直销银行、经纪及财富管理部、零售业务部等多个部门的高管 ， 涉及面颇广 。
2月17日 ， 央行官网信息显示 ， 央行宁波市中心支行就反洗钱开出2张罚单 ， 合计罚款355万元 。
根据行政处罚信息公示表 ， 中国工商银行宁波分行被罚285万元 ， 4名相关责任人共被罚款12万元；申万宏源证券宁波分公司被罚55万元 ， 2名相关责任人共被罚3万元 。 这两则行政处罚决定作出时间均为2月11日 。
2020年中国人民银行工作会议还强调 ， 将进一步加强反洗钱协调机制建设 ， 继续强化反洗钱监管力度 。
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