吴氏|减持存违法行为 三七互娱原共同实控人吴绪顺遭罚430万
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财联社（南京 ， 采访人员 王无畏）讯 ， 近日 ， 安徽证监局公布一则行政处罚公告 ， 三七互娱（002555.SZ）原共同实控人吴绪顺因减持存在违法行为被处以警告 ， 并罚款合计430万元 。
公开资料显示 ， 三七互娱注册地位于安徽芜湖 ， 公司于2011年3月在深交所上市 ， 公司最初主要经营汽车塑料燃油箱制造、销售 ， 之后通过两次定增完成对游戏公司--上海三七互娱100%股权的收购 ， 主营业务转向移动游戏和网页游戏的研发、发行和运营等 。 在2019中国互联网企业百强榜单中 ， 三七互娱排名第23位 ， 为A股排名第一的游戏企业 。
【吴氏|减持存违法行为 三七互娱原共同实控人吴绪顺遭罚430万】吴绪顺、吴卫东、吴卫红（以下简称"吴氏家族"）曾是三七互娱实际控制人 ， 吴绪顺为吴卫东和吴卫红的父亲 ， 不过2019年4月9日 ， 三七互娱发布控股股东及实控人变更的提示性公告 ， 公司控股股东、实际控制人由吴氏家族变更为李卫伟 。 财联社采访人员注意到 ， 截至目前 ， 吴氏家族仍持有三七互娱约2.84亿股 ， 持股比例13.46% ， 对于吴绪顺此次被罚 ， 三七互娱至今未有相关公告 。
处罚信息显示 ， 吴卫东自2014年1月5日至2018年12月7日先后担任三七互娱董事、董事长等职务 ， 吴卫红自2014年1月5日至2019年9月29日担任三七互娱总经理、董事等职务 。 根据《上市公司收购管理办法》有关规定 ， 吴绪顺、吴卫东、吴卫红互为一致行动人 ， 其减持"三七互娱"行为构成一致行动 ， 减持股数和比例应合并计算 。
根据处罚信息 ， 2018年1月25日至2018年12月21日 ， 吴氏家族累计减持"三七互娱"股票9186.05万股 ， 占公司总股本的4.3% 。 其中 ， 吴绪顺减持3640万股 ， 占总股本的1.7% ， 吴卫东减持3576.05万股 ， 占总股本的1.67% ， 吴卫红减持1970万股 ， 占总股本的0.93% 。
2019年2月28日 ， 吴绪顺以大宗交易方式减持3000万股 ， 占公司总股本的1.41% 。 该次减持完成后 ， 吴氏家族累计减持"三七互娱"股票1.22亿股 ， 减持比例达5.71% ， 已超过5% ， 但吴绪顺未按要求公告并停止减持 。
2019年3月12日 ， 吴绪顺以大宗交易和集中竞价方式分别减持770万股和2120万股 ， 合计占公司总股本的1.36% 。 该次减持完成后 ， 吴氏家族累计减持"三七互娱"股票1.51亿股 ， 占公司总股本的7.07% 。
安徽证监局认为 ， 吴绪顺在吴氏家族累计减持比例达到5%时 ， 未及时履行报告、公告义务 ， 且在限制转让期内未停止减持 ， 超比例减持股票4402.59万股 ， 超比例减持比例为2.07% ， 违反了2005年《证券法》有关规定 ， 财联社采访人员注意到 ， 吴绪顺超比例减持金额高达6.15亿元 。
安徽证监局决定 ， 依据2005年《证券法》有关规定 ， 对吴绪顺超比例减持未按规定报告的违法行为给予警告 ， 并处以30万元罚款；对吴绪顺在限制期内买卖证券的违法行为给予警告 ， 并处以400万元罚款 。
业内人士对财联社采访人员表示 ， 上市公司大股东减持公司股份无可厚非 ， 但是一定要守住合规底线 ， 过去 ， 由于违法成本太低 ， 不少上市公司大股东往往无视有关规定 ， 违规减持套现 ， 不过随着监管政策日益严格 ， 特别是违法成本加大 ， 或可以对此类违规减持形成有效震慑 。
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