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老鼠仓洞察|这家基金又曝老鼠仓 匪夷所思：当事人自首后仍担任基金经理( 二 )


重庆市第一中级人民法院认为 ， 被告人白金作为基金公司从业人员 ， 违反规定 ， 利用职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息 ， 暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动 ， 情节严重 ， 其行为已构成利用未公开信息交易罪 。
被告人张某明知他人是利用职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息 ， 并利用该信息从事与该信息相关的证券交易活动 ， 情节严重 ， 其行为已构成利用未公开信息交易罪 。
鉴于被告人白金、张静均有自首情节 ， 退出全部违法所得 ， 并缴纳罚金 ， 认罪悔罪 ， 依法对白金、张静宣告缓刑 。
依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第四款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条 ， 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条的规定 ， 判决如下：
一、被告人白金犯利用未公开信息交易罪 ， 判处有期徒刑一年六个月 ， 缓刑二年 ， 并处罚金160万元 。
二、被告人张某犯利用未公开信息交易罪 ， 判处有期徒刑一年六个月 ， 缓刑二年 ， 并处罚金150万元 。
三、没收被告人张某的违法所得307.692万元 。
    曾因违规炒股被监管处罚
值得注意的是 ， 在此之前 ， 2012年5月至2015年3月 ， 白金还因使用肖某的证券账户炒股而未向公司报备 ， 受到了证监会罚款币5万元的行政处罚 。

老鼠仓洞察|这家基金又曝老鼠仓 匪夷所思：当事人自首后仍担任基金经理
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重庆证监局2017年7月发布了一则行政处罚决定书 ， 决定书称 ， 经重庆证监局查明 ， 广发基金经理白金存在以下违法事实：
2011年7月白金入职广发基金管理有限公司 ， 成为证券投资基金从业人员 。 在广发基金任职期间 ， 白金和其妻子雷某共同控制肖某证券账户进行证券投资 ， 但未按规定将其借用肖某证券账户进行证券投资的行为向广发基金申报 。
上述违法事实 ， 有肖某证券账户交易资料、银行账户资料、情况说明、当事人询问笔录等证据证明 ， 足以认定 。
当事人未按规定申报的行为违反了《基金法》第十八条第一款“公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员 ， 其本人、配偶、利害关系人进行证券投资 ， 应当事先向基金管理人申报 ， 并不得与基金份额持有人发生利益冲突”的规定 ， 构成了《基金法》第一百二十一条第一款所述违法行为 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据《基金法》第一百二十一条第一款之规定 ， 我局决定：责令当事人改正 ， 并处以五万元罚款 。
    匪夷所思：自首后仍担任基金经理  
根据判决书我们知道 ， 白金是于2017年3月22日主动投案 ， 并供述罪行 。 但匪夷所思的是 ， 广发基金直到2017年4月22日才发布广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 ， 公告称广发改革混合基金增聘王小松任基金经理 ， 任职日期为2017年4月21日 ， 但是公告中并未提及原基金经理白金的去留 。

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而在2017年4月22日发布的广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告中 ， 我们发现白金仍然是该基金的基金经理 ， 并且还对2017年后续的宏观经济、证券市场及行业走势进行了简要的展望 。 不知道广发基金这一波操作有何意义？

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    事实上 ， 广发基金的老鼠仓事件并非个例 ， 人民检察院案件信息公开网在2018年4月20日披露了原广发基金新经济、小盘成长基金经理李险峰“老鼠仓”案件的起诉书 ， 起诉书显示 ， 李险峰2013年7月24日至2016年9月19日期间 ， 利用职务便利 ， 明示、暗示其朋友张某某进行相关股票交易 ， 趋同交易金额累计1122.3095万元 。 李险峰已于2017年6月被逮捕 ， 目前案件仍在审理过程中 。


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