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北京市地方金融监督管理局新一期创新层企业数量或将大幅增加，新三板改革效应持续溢出( 二 )


使出浑身解数争上游
而根据21世纪经济报道采访人员了解的情况 ， 除了财务数据外 ， 基础层企业为了冲击创新层 ， 创新层企业为了保层都积极使用各种手段 ， 包括找资本掮客补充股东人数 ， 或者联合机构以最小金额完成融资等 。
“市场活跃 ， 围绕着市场周边的这些生态也在慢慢复苏 ， 虽然资本掮客很多做的都是灰色地带的业务 ， 但是这类业务有需求 ， 重新出现都说明新三板市场在逐步回暖 。 ”北京地区新三板资深投资者皇璞告诉采访人员 。
这其中凑股东人数是最为常见的企业争取创新层的手段之一 。 无论2017年底分层规则修改时 ， 还是2019年底最新一次分层规则的修改中 ， 全国股转系统都十分重视“合格股东人数”这一指标 ， 最新的规则中要求基础层挂牌公司进入创新层应当符合基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人的条件 。
“尽管新三板投资者门槛下降了不少 ， 但是满足基础层200万门槛的投资者依旧很少 ， 对于基础层公司来说合格投资者是稀缺资源 ， 因此从改革启动以来 ， 帮基础层企业充股东人数的生意卷土重来 。 ”皇璞透露 。
北京地区一家基础层企业的董秘也对采访人员表示：“实际上今年很多公司并不一定是要找掮客或者中介 ， 目前新三板市场整体预期良好 ， 身边有朋友能帮一把的也会帮一把 ， 市场整体的氛围相比2019年有了非常大的改善 。 ”
采访人员了解到 ， 2019年很多公司从创新层降层以及部分符合财务标准的基础层企业未能晋级创新层正是因为合格投资者人数不足的缘故 。
“当时很多企业已经不愿意再为冲击创新层或者保留创新层资格多花心思 ， 市场上做这块业务的中介也都很少了 ， 今年创新层企业数量预期大幅提升和企业主动做很多工作去争取有很大关系 ， 这也是算是一种积极正向的循环 。 ”前述北京地区新三板业务负责人认为 。


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