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中银国际 对财务数据大调整视而不见？主办券商与新三板公司双双遭罚，“未勤勉尽责”近期遭罚券商( 二 )


鉴于上述违规事实和情节 ， 根据相关规定 ， 全国股转公司度决定对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案数据库 。 同时要求中银国际充分重视上述问题并吸取教训 ， 依照相关法律法规履行保证信息披露真实、完整、准确、及时义务 ， 杜绝类似问题再次发生 。
新时代、德邦也因"未勤勉尽责"被证监会处罚
无独有偶 ， 近期因未勤勉尽责而被监管部门通报并责罚的券商不止中银国际一家 。 5月9日 ， 证监会所通报的2019年证监稽查20起典型违法案例中 ， 新时代证券和德邦证券就因"未勤勉尽责"而被点名并处以高额罚款 。
证监会通报称 ， 深圳美丽生态股份有限公司信息披露违法违规 ， 以及新时代证券未勤勉尽责案是一起以不实盈利预测信息"忽悠式"重组的典型案件 。
中银国际 对财务数据大调整视而不见？主办券商与新三板公司双双遭罚，“未勤勉尽责”近期遭罚券商
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图片来源：中国证监会据悉 ， 2015年 ， 美丽生态在收购江苏八达园林有限责任公司100%股权的重大重组文件中未如实描述金沙湖项目和官塘项目的进展情况、对相关项目2015年收入预测不切合实际、将部分已终止的框架协议披露为已签订协议；新时代证券作为上述项目独立财务顾问 ， 出具存在误导性陈述的报告及相关核查意见 。
为此 ， 新时代证券不仅被没收相关业务收入 ， 还被处以高额罚款 。 据证监会2019年6月3日公布的行政处罚决定书 ， 对新时代证券责令改正 ， 给予警告 ， 没收独立财务顾问业务收入800万元 ， 并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得1220.1万元 ， 并处以50万元罚款 。 2019年新时代证券年报显示 ， 公司归母净利润3.48亿元 。 这笔4470.1万元的罚款占新时代证券去年净利润比例逾10% 。
被证监会点名的还有德邦证券未勤勉尽责案 。 证监会披露显示 ， 这是一起主承销商未充分履行核查程序的典型案件 。 2015年7月 ， 德邦证券作为五洋建设集团股份有限公司（2018年被行政处罚）债券主承销商 ， 未充分核查募集文件的真实性 ， 对应收账款回收风险和投资性房地产情况未充分履行核查程序 。
中银国际 对财务数据大调整视而不见？主办券商与新三板公司双双遭罚，“未勤勉尽责”近期遭罚券商
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图片来源：中国证监会证监会于2019年11月11日对德邦证券的行政处罚决定予以公示 ， 对德邦证券责令改正 ， 给予警告 ， 没收违法所得1857.44万元 ， 并处以55万元罚款 。
券商分析人士表示 ， 《新证券法》实行后 ， 监管层对券商作为中介机构的监管力度不断加大 ， 中介机构违法违规成本也大幅增加 。 中介机构将通过或正向激励、反向约束或接受监管处罚 ， 来推动资本市场环境整体向好 。


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