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“419”魔咒背黑锅? 两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”

回顾2019年情况 ， 由于春节后A股出现“开门红” ， 交易火爆曾令多家大型券商出现短暂登录故障 。 在交易趋于平稳之后 ， 4-6月 ， 仍陆续有券商App传出登录缓慢、无法交易等消息 。 在各家券商大举提高信息技术投入之际 ， 券商App为何难做到“防宕机”？
湘财、渤海App故障遭吐槽
【“419”魔咒背黑锅? 两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”】自2007年以来 ， “419魔咒”就萦绕在股民心中久久不去 。 每逢4月19日 ， 大盘或多或少地发生异动 ， 颇高的“魔咒兑现率”令市场略有不安 。
果然 ， 在昨日早间开市后 ， 市场上即热闹不断 。 先是多个指数出现失灵消息 ， 又有大量投资者投诉券商App宕机 。 从“吐槽”内容来看 ， 湘财证券和渤海证券的App成为众矢之的 。
“搞啥哦 ， 券商还能宕机！”4月20日开市后 ， 有多名投资者在新浪微博上愤怒地晒出App界面 ， 称自己使用的交易App出现问题 ， 包括无法登录App、系统内资产归零、持仓数据消失等问题 。
“419”魔咒背黑锅? 两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”
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“419”魔咒背黑锅? 两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”
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在短暂出现宕机问题之后 ， 两家券商App均在上午即恢复正常交易 。 不过仍有多名股民要求券商“给个说法” ， 并要求进行损失赔偿 。
“419”魔咒背黑锅? 两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”
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对于此次故障的原因 ， 湘财证券方面回复券商中国采访人员称 ， 20日早盘 ， 湘财证券部分委托通道出现短暂拥堵 ， 至上午10点04分左右故障排除 ， 湘财证券的委托通道逐步恢复畅通 ， 系统恢复正常 。 据预判此次故障可能系系统部分功能升级、存在隐性缺陷所导致 。 故障发生之后 ， 湘财证券迅速启动了应急预案 ， 对投资者的交易进行了及时疏导 ， 并积极做好客户沟通工作 。
渤海证券相关人士则介绍称 ， 在舆情出现后 ， 信息部门积极开展风险排查 。 经多方确认 ， 由于早盘期间有链接系统的通讯线路出现流量受限情况 ， 导致部分用户出现无法正常登陆的情形 。 在用户手动切换通讯端口后 ， 即可进行正常交易 ， 系统本身并未出现故障 ， 全天交易数据正常 。
迎来券业App“宕机”季节？
在此次湘财证券和渤海证券传出系统故障消息之外 ， 回顾去年情况来看 ， 在春暖花开之际券商频繁曝出系统宕机 ， 似乎快要成为行业习惯 。
2019年春节过后 ， A股市场迎来“开门红”行情 ， 两市交易额创下新高 ， 这也给券商带来“甜蜜的烦恼” 。 在短暂时间内出现大量订单 ， 这令不少券商App猝不及防 ， 从而产生短暂登录故障 。 彼时 ， 存在登录问题的多为客户众多的大型券商 ， 包括广发证券、中信建投、平安证券等 。
此后 ， 2019年4月 ， 中泰证券被曝两融系统出现短暂故障 ， 两融账户无法正常交易 。 彼时 ， 有知情人士告诉券商中国采访人员 ， 应该是中泰证券的柜台通讯出现故障 ， 与App无关 ， 且只影响了几分钟时间 。
然而 ， 在市场行情趋于稳定后 ， 仍有券商App出现宕机问题 。 2019年5月 ， 大同证券被曝交易系统出现故障 ， 包括登录缓慢、委托单无法成交等问题 。 对此 ， 大同证券方面表示系服务器问题 ， “几十台中间件中 ， 有一台出了一点故障 ， 个别客户的交易受到短暂影响 ， 几分钟后就恢复正常” ， 属于偶发性事件 。
此后 ， 2019年6月 ， 银河证券App同样传出登录缓慢等问题 。 从原因来看 ， 系其北京机房手机站点两台相互热备的负载均衡网络设备出现故障 ， 导致手机线路均无法正常接入 。 在启动应急预案紧急切换到杭州站点后 ， 系统即恢复正常 ， 且现场交易、网上交易PC端、电话委托等未受影响 。
是否券商App在春季更容易出现问题？这当然只是一个玩笑 。 除了市场过度放量交易导致券商交易产生“拥堵”外 ， 鲜有数家券商App一同出现问题的情况发生 ， 更多的属于偶发性事件 。
有大型券商技术人士指出 ， 券商交易系统崩溃主要是因为行情来得太快 ， 对于稳定性和容量考虑不足 。 在市场行情过热的情况下 ， 券商某一个地区瞬间下单的并发量超过交易系统设计容量 ， 此时需要紧急切换交易系统 ， 期间就会出现宕机情况 。 在经历过2015年的市场后 ， 各家券商系统大多已完善升级并进行大幅扩容 ， 应付极端行情问题不大 。
不过 ， 从近年来各家券商App出现“崩溃”的情况来看 ， 大多属于硬件设备问题或是通讯问题 ， 这对各家券商的信息系统投入及建设提出了更多挑战 。 “这属于防不胜防 ， 只能通过加大排查力度、增加硬件投入、做好备案措施等方式预防 。 ”上述技术人士称 。
信息系统问题“虽远必罚”
在历次券商App的宕机问题上 ， 公司方面大多强调“仅几分钟就恢复正常” 。 事实上 ， 系统问题除了影响投资者的正常交易外 ， 还可能给券商带来实实在在的麻烦 。
根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》的事件分级 ， 证券公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断 ， 影响交易时间累计在5分钟以下的 ， 属于“一般事件” ， 5分钟以上即属于“较大事件”；有效客户数量在10万以上 ， 且交易系统全部中断影响交易累计30分钟以上将成为重大事件 。
此外 ， 在发生信息安全事件后 ， 未按规定进行报告、未妥善保管证据、未及时采取风险防控措施等疏漏 ， 均有可能遭遇监管部门的行政监管措施或行政处罚 。
例如 ， 今年3月 ， 鲜有监管动态的西藏证监局即对华林证券开出警示函 ， 原因是其部分互联网渠道交易系统在2019年9月16日9时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒 ， 影响客户正常业务办理 ， 且未及时向西藏证监局报告 。 在证监局9月17日电话催促后 ， 至9月18日华林证券才报送报告 ， 存在迟报情况 。
另外 ， 西藏证监局还指出 ， 2019年12月13日华林证券合作客户端App升级后部分页面无法打开持续约15分钟；12月31日华林证券prop网关出现故障 ， 导致交易系统为两名客户错误开出权限 。 西藏证监局要求华林证券对信息系统进行全面自查 ， 加强信息安全保障管理 ， 提高信息系统运维能力 ， 防止此类事件再次发生 。
“419”魔咒背黑锅? 两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”
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在此之前 ， 2019年3月 ， 辽宁证券曾对网信证券采取责令改正并定期报告监管措施的决定 。 由于2018年12月及2019年2月网信证券集中交易系统和综合账户管理系统陆续发生故障 ， 反映出其信息系统存在重大风险隐患 ， 核心设备老旧、系统运维保障存在不足 ， 导致频繁发生信息安全事件 。 同年5月 ， 大同证券也因交易系统异常、未及时上报信息安全事件而被山西证监局开出监管函 。
除了券商App本身 ， 证券公司在信息系统建设上过于“依赖外援”而疏于管理 ， 同样可能招致监管的注意 。 2019年8月 ， 爱建证券因被上海证监局采取责令改正的措施 ， 原因之一即在于“未对公司快速交易系统进行有效管理 ， 客户准入和用户权限管理不到位 ， 未严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性” 。 在近期同花顺陷入舆论漩涡之际 ， 券商与第三方软件合作的问题更令业内警惕 。
2019年6月 ， 《证券基金经营机构信息技术管理办法》正式实施 。 其中指出 ， 证券基金经营机构应当保障充足的信息技术投入 ， 在依法合规、有效防范风险的前提下 ， 充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力 ， 持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用 。
在金融科技风生水起之下 ， 叠加监管严格要求 ， 近年来券商信息技术投入提升明显 。 就目前已披露2019年年报的券商而言 ， 20家披露当年信息技术投入的券商合计投入金额超过90亿元 ， 华泰证券、海通证券、东方证券等大型券商投入增幅更是超过30% 。 在大量“真金白银”堆砌之下 ， 券商App能否在未来实现“零宕机”？


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