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券商中国■又是内控不完善“惹祸”，中信证券一营业部领罚单，同一问题重复“犯错”( 二 )


据证监会2015年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》 ， 证券公司应充分了解客户情况 ， 同时 ， 还应建立健全客户适当性管理制度 ， 根据客户财务和收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况 ， 在与客户签订证券交易委托代理协议时 ， 对客户进行初次风险承受能力评估 ， 以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估 ， 并对客户进行分类管理 ， 分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存 。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也规定了证券公司的合规管理职责 。
近两年来 ， 在央行加大反洗钱打击力度之下 ， 各大券商都在加强对投资者的适当性管理 ， 尽力履行客户身份识别义务、按规定保存客户身份资料等 ， 且已有多家券商因违反相关规定而受罚 。 此时 ， 作为龙头券商 ， 中信证券营业部被查出存在投资者适当性管理不完善行为 ， 确实需要进一步重视内控管理 。
据2019 年年报 ， 中信证券及中信证券（山东）、中信期货、金通证券在境内共拥有分公司78家 ， 营业部277家（其中 ， 证券营业部273家 ， 期货4家） ， 同时 ， 刚刚完成收购的广州证券至上年末共有分公司21家 ， 营业部115家 。 对这些“毛细血管”加强内控合规管理 ， 对业务发展至关重要 。
中信证券在2019年年报中表示 ， 公司始终认为 ， 有效的风险管理和内部控制对公司的成功运作至关重要 。 通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程 ， 公司对业务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理 ， 对子公司通过业务指导、运营支持、决策管理等不同模式进行垂直的风险管理 。
越秀金控高管退出中信华南
今年1月份 ， 中信证券华南公司在广州揭牌 ， 广州证券尘封 。 当时出席揭牌仪式的人员名单 ， 解开了市场普遍关注的中信证券华南人员安排问题 ， 董事长胡伏云、总裁张永衡搭配不变 。
3月12日 ， 随着中信证券发布《简式权益变动报告书》 ， 自2018年末发起的发行股份收购广州证券事项彻底完结 ， 越秀金控及其一致行动人正式持有中信证券6.26%股份 ， 成为其第二大股东 。
天眼查数据显示 ， 近期 ， 中信证券华南公司发生工商变更 ， 7位董事退出 ， 新增3位董事 ， 3位监事人员名单也进行变更 。
具体为 ， 4月14日 ， 中信证券华南股份有限公司发生工商变更 ， 7位董事退出 ， 分别是陈同合、冯科、胡玉明、谭思马、王伟、吴勇高、郑敏 ， 新增3位谭劲松、赵星明、李勇进为董事 。 此外 ， 李松民、肖志军、姚家荣3位监事退出 ， 新增张国明、周俊、陈粤斌为监事 。
梳理发现 ， 卸任董事多为越秀金控方的高管 ， 比如 ， 陈同合现任越秀金融首席风险官 ， 并在旗下多家子公司担任董事；吴勇高是越秀金控董秘、副总经理、财务总监；谭思马曾任广州证券总裁 ， 金鹰基金董事长 ， 现任越秀集团副总经理 。 此外 ， 卸任监事之一李松民是越秀融资担保中心有限责任公司董事长、总经理 ， 越秀金控职工监事 。
新增董事、监事则主要为中信证券高管 。 其中 ， 李勇进为中信证券执委会委员、财富管理委员会主任 。 作为中信证券财富管理条线一把手 ， 他还任金通证券执行董事兼总经理以及法定代表人 ， 中信证券（山东）、中信期货、华夏基金董事；新增监事张国明目前是中信证券合规总监、合规部行政负责人 。
股权变更后 ， 中信证券华南为中信证券全资子公司 ， 定位为其在华南地区从事财富管理业务的专业子公司 。 就在广州证券更名后 ， 中信证券就表示 ， 公司尚需就此次交易涉及的股份变动事宜办理注册资本、公司章程等工商变更登记手续 。 此番进行董事、监事人员变更 ， 为双方交接中的正常变动 。
同样在4月14日 ， 中信证券华南被准予章程备案 。 不过 ， 目前 ， 该公司股东信息还未进行变更 。


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