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[中国财富网]甩锅还是整改？，多家基金公司跟销售机构说再见


[中国财富网]甩锅还是整改？，多家基金公司跟销售机构说再见
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监管部门正密集联合发文监管公募基金公司、基金销售机构的规范营销 。
新基金火爆发行中的不当行为正引起监管部门的注意 。 券商中国采访人员从基金公司处获得的文件显示 ， 包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机构近期密集联合发文 ， 重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为 ， 据悉 ， 公募基金公司须在今年4月底前向监管机构报送自查整改报告 ， 情节严重的将立案侦查 。
值得一提的是 ， 监管部门正关注不当利用互联网违规推荐基金等金融产品的行为 ， 近期一些微博粉丝数高达200万的基金销售机构高管 ， 已从3月初以保收益的违规方式推荐新基金产品 ， 变成慎谈基金 。 最新的公告也显示 ， 多家基金公司密集发布终止与部分基金销售机构代销的事宜 ， 可见出基金公司急于“甩锅” 。
新基金首发不得安排特殊考核激励
今年以来 ， 基金公司铆足劲力促新基金的发行募集工作 ， 如何在新基金发行市场“一日售罄”成为许多基金公司发行的焦点 ， 但新基金发行火爆的背后也出现了许多违规问题 ， 引起了监管部门的注意 ， 尤其是随着A股市场恰在新基金密集发行后遭遇市场调整 ， 新基金营销宣传存在的问题也直接损害了基金持有人的利益 。
券商中国采访人员从基金公司处得到了多份文件显示 ， 包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机构近期密集联合发文 ， 重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为 。
[中国财富网]甩锅还是整改？，多家基金公司跟销售机构说再见
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“最近我们基金公司都对营销宣传这块很紧张 。 ”深圳一家基金公司内部人士向券商中国采访人员表示 ， 基金行业确实存在许多营销宣传推介上的问题 ， 现在监管部门对规范营销宣传非常关注 ， 而且已经持续一段时间了 ， 但最近更令行业感到紧张 ， 多个监管部门正在密集联合发文关注金融营销 。 该基金公司人士将此次监管描述为“风暴来临” 。
华南地区一家中型基金公司内部人士也向券商中国采访人员坦言 ， 公司内部也收到类似的文件通知 ， 接下来在基金营销宣传上也会采取比较谨慎的做法 。 “现在是关键时刻 ， 需要小心翼翼的 。 ”上述人士称 。
据悉 ， 在密集发布的文件中 ， 其中一份来自证监会机构监管部的文件指出 ， 去年以来 ， 随着资本市场各项改革措施持续深化 ， 股票投资吸引力不断增强 ， 权益类基金销售呈现回暖态势 。 在此背景下 ， 多数基金管理人能够理性应对 ， 匹配自身管理能力 ， 主动控制募集规模 ， 市场反响较好 。 但近期在日常监管中也发现 ， 个别基金管理人与基金销售机构在基金宣传推介行为上不够审慎 ， 部分宣传用语涉嫌误导 。 为此 ， 相关证监局已对相关机构进行核查 ， 并针对存在的问题依法依规予以严肃处理 。
上述文件要求 ， 基金公司、基金销售机构应建立健全基金宣传推介材料合规审查机制 ， 全面落实法规关于基金宣传推介材料的规范要求 。 基金销售机构应当集中、统一制作、审定宣传推介材料 ， 认真组织基金销售人员培训 ， 严格宣传推介行为的检查和监督 ， 制定科学合理的销售部门及人员考核激励制度 ， 在基金销售活动中始终坚持投资人利益优先原则与长期投资理念 ， 不得针对首发基金安排特殊考核激励 。
该文件还强调 ， 登载基金经理过往业绩的 ， 原则上应当覆盖该基金经理管理的全部同类产品且严格遵守法规关于业绩登载区间的要求 ， 严禁片面选取基金经理特定或部分产品、特定或部分区间过往业绩进行宣传 ， 不得登载六个月以下的短期业绩 。 基金宣传推介材料应当以显著方式向投资者充分揭示过往业绩不等于未来收益 ， 提示产品收益波动风险 ， 不得以明示、暗示或任何方式承诺产品未来收益 。 产品宣传推介材料涉及基金经理专业背景信息的 ， 应当客观、准确提供该基金经理与产品投资相关的任职情况 ， 不得简单以“从业年限”等信息进行列示 。


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