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『证券』中信证券去年人均薪酬福利77万 8名高管年薪超900万( 四 )


第十宗为公司与陈铸保证合同纠纷案 ， 涉及金额2亿元 。 2017年 ， 公司与高玉根、查传和签订了《股票质押式回购交易业务协议》（简称“业务协议”）及两份《交易协议书》 ， 高玉根将其所持有的部分胜利精密(002426,股吧)高管锁定股（证券代码：002426）质押给公司 ， 与公司开展股票质押式回购交易 。 2018年8月27日 ， 陈铸与公司签署《担保合同》 ， 为上述合同项下高玉根、查传和的债务承担连带保证担保责任 ， 担保上限为人民币2亿元 。 前述两笔交易于2018年4月到期 ， 因高玉根、查传和未履行购回义务 ， 陈铸未承担保证责任 ， 构成违约 ， 公司向北京三中院提起诉讼 ， 要求陈铸承担保证担保责任 ， 代高玉根、查传和偿还欠付公司的债务人民币2亿元 。 本案已于2019年9月25日正式受理 ， 于2019年12月17日、12月30日在北京三中院两次开庭 ， 目前尚未作出判决 。 公司已对该项交易计提了相应减值准备 。
中信证券还涉及2起债券质押诉讼 ， 涉及金额1.29亿元 。
第一宗为公司与上海昇和、国能商业债券质押式回购交易纠纷案 ， 涉及金额9870万元 。 2018年1月26日 ， 公司与上海昇和资产管理有限公司（以下简称“上海昇和”）所管理的蓝花楹私募证券投资基金（以下简称“蓝花楹私募基金”）签署《债券质押式回购业务融资回购委托协议》及补充协议 ， 协议约定双方开展债券质押式回购业务 。 2018年3月6日 ， 中国结算将质押券的标准券结算率由0.86调整为0.41 ， 蓝花楹私募基金资金账户出现透支 。 2018年3月7日 ， 中国结算再次将质押券的标准券折算率由0.41调整为0 ， 蓝花楹私募基金资金账户再次出现透支 。 为履行担保交收责任 ， 公司使用自有资金垫付人民币9870万元 。 因蓝花楹私募基金不履行还款责任 ， 国能商业集团有限公司（以下简称“国能商业”）是基金的单一委托人 ， 对基金具有绝对控制力 ， 公司于2018年4月30日向北仲委提起仲裁 ， 要求上海昇和、国能商业共同承担还款责任 。 2018年5月10日 ， 北仲委受理本案 ， 并于2019年2月27日开庭审理 。 本案于2019年4月28日第二次开庭审理 。 2019年8月15日 ， 公司收到北仲委作出的仲裁裁决 ， 仲裁裁决确认蓝花楹基金对公司违约 ， 并应承担偿还垫付资金责任及违约责任 ， 但驳回公司对上海昇和、国能商业的仲裁请求（相关案件信息请参见公司2019年半年度报告） 。 本案已结案 。 公司已对该项交易计提了相应减值准备 。
第二宗为公司与开源证券、厦农商资管、厦农商金控债券质押式回购交易纠纷案 ， 涉及金额3001.23万元 。 因开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）未如期归还质押式回购交易的本息 ， 合计人民币3001.23万元（暂计至2018年10月31日） 。 公司于2018年11月7日将开源证券、厦农商（上海）资产管理有限公司（以下简称“厦农商资管”）、厦门农商金融控股集团有限公司（以下简称“厦农商金控”）诉至北京市朝阳区人民法院（以下简称“朝阳法院”） ， 朝阳法院于2019年1月2日正式受理本案（相关案件信息请参见公司2018年年度报告） 。 2019年11月11日 ， 朝阳法院开庭审理本案 ， 目前尚未作出判决 。
此外 ， 中信证券资产管理计划涉及诉讼2起 ， 涉及本金7.03亿元 。
第一宗为公司与天津钢管厂、天津钢管集团就公司管理的定向资产管理计划产生的两起金融借款合同纠纷 ， 涉及金额2.08亿元 。 因借款人天津无缝钢管厂（以下简称“天津钢管厂”）、保证人天津钢管集团股份有限公司（以下简称“天津钢管集团”）发生违约 ， 2018年7月20日 ， 公司将天津钢管厂以及天津钢管集团诉至北京市第四中级人民法院（以下简称“北京四中院”） ， 要求天津钢管厂偿还本金、利息、罚息等各项费用共计人民币2.08亿元 ， 天津钢管集团承担连带保证责任；并向北京四中院提交财产保全申请 。 2018年7月4日 ， 法院已受理该案件以及保全申请 。 2018年12月18日 ， 北京四中院做出一审判决书 ， 支持公司的诉讼请求 。 2019年1月3日 ， 本案被告已经上诉 。 2019年5月17日 ， 北京高院作出终审判决 ， 驳回本案被告的上诉请求（相关案件信息请参见公司2019年半年度报告） 。 2019年9月 ， 公司向天津市人民政府国有资产监督管理委员会提交了《关于天津钢管集团股份有限公司担保的天津无缝钢管厂债权处置方案的诉求函》 ， 随后申请北京四中院解除对被申请人天津钢管厂、天津钢管集团名下已经被保全的财产的保全措施 ， 并与天津钢管集团、上海电气(601727,股吧)集团股份有限公司、天津钢管制造有限公司等各方签署了重组协议书 。


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