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#基金#上银基金高管组团“自立门户”后续：景泽基金被“中止审查”，“个人系”公募获批趋缓

财联社（上海 ， 采访人员 韩理）讯 ， 近日证监会网站公布的信息显示 ， 2019年4月4日申请设立的景泽基金管理有限公司处于中止审查状态 。 这是继本源、安邦、太平洋、苏宁、不二基金等5家申报设立基金公司后 ， 第六家处于申报中止审查状态的公募基金公司 。
景泽基金的申报之所以受关注 ， 缘于其是上银基金公司核心高管的"另立门户"之举 ， 甚至当时这些高管还未从上银基金离职 。 从审批进度来看 ， 景泽基金于2019年4月4日提交了申请材料 ， 4月12日被要求补正 ， 同年10月17日申请材料被受理 。
【#基金#上银基金高管组团“自立门户”后续：景泽基金被“中止审查”，“个人系”公募获批趋缓】上银基金在职高管"出走"风波
2019年4月 ， 证监会的审批事项信息显示 ， 李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生、田博等人申请发起设立景泽基金 。
这一事件曾引发业内热议 ， 原因在于上述多位发起人与上银基金在职员工名字重合 ， 被视作是上银基金公司的核心团队"另起炉灶" 。
上银基金公司是一家总部位于上海的公募基金 ， 由上海银行股份有限公司、中国机械工业集团有限公司共同发起 ， 于2013年8月成立 ， 注册资本人民币3亿元 。
李永飞是上银基金原总经理；史振生是上银基金原督察长 ， 现担任首席信息官 。 值得一提的是 ， 李永飞在发起设立景泽基金的时候 ， 还未从上银基金离职 。 当时 ， 就有一些业内人士认为 ， 上银基金公司的核心人员以在职高管的身份申请发起设立景泽基金公司 ， 与上银基金公司存在明显的利益冲突 。
直到2019年7月 ， 上银基金才发布公告称 ， 李永飞因个人原因离职 ， 刘小鹏出任公司总经理 ， 对李永飞"任职期间为上银基金事业发展所作出的贡献表示感谢" 。
采访人员从基金业协会网站查询到 ， 栾卉燕、郑清丽、杨锴、倪侃、史振生等人目前均出现在上银基金的从业人员备案中 。 如此看来 ， 当初一起发起设立的景泽基金的几人中 ， 除李永飞以外 ， 似乎其余多人还在上银基金任职 。
之后上银基金于2019年10月22日发布高管任免公告 ， 原督察长史振生转任首席信息官 。 采访人员从天眼查查询到 ， 王素文、史振生、栾卉燕等人还在上银基金旗下的上银瑞金资本管理有限公司担任高管 。 王素文是上银瑞金资本的法定代表人 ， 还是该公司的董事长兼总经理；史振生和栾卉燕则是该公司的董事 。
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值得注意的是 ， 根据天眼查 ， 当初发起设立景泽基金的几人在2020年1月8日设立了上海景泽春秋富企业管理合伙企业（有限合伙） ， 由李永飞担任执行事务合伙人 ， 股东成员依然是上述人士 。 截至目前并未出现股权结构变更 。
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而上银基金的"高管出走"似乎尚未结束 。 事实上 ， 自2013年以来成立以来 ， 这家典型的银行系公募显得有些"留不住高管" 。 董事长出现3次变更 ， 总经理变更1次 ， 督察长则是一年一变更 ， 截至目前已变更6次 。 2020年以来 ， 上银基金已发布了两则高管离职公告 ， 分别是副总经理黄言和副总经理李湧 。 这两位高管的任职时间并不久 ， 黄言任职1年3个月 ， 而李湧任职还不足5个月 。
个人系公募获批进度放缓
继首家"个人系"公募基金公司--泓德基金2015年成立后 ， 由专业人士发起设立的"个人系"公募基金公司已经历了近5年多的发展历程 。
据统计 ， 目前"个人系"基金公司有汇安、凯石、鹏扬、博道、东方阿尔法、合煦智远、睿远等17家 。 其中不乏由公募高管离职设立的个人系公募 。
近期被证监会出具了反馈意见的富华玖创基金也是公募高管离职后成立的 ， 两位自然人股东程丹倩、王锋均出自公募 ， 两人曾经在华商基金担任高管多年 。 2019年获批的达诚基金 ， 包括宋宜农在内5位自然人股东此前均是公募基金前高管 。 其中最为市场关注的是 ， 东方资管前董事长陈光明与一众公募老将自立门户成立的睿远基金 。
不过 ， 从个人系公募的审批进度来 ， 速度明显放缓 。 2018年共计有8家"个人系"公募基金获批 ， 而2019年仅有"个人系"达诚基金获批 。 从达诚基金申请设立公募基金的相关材料接收开始计算 ， 至最终获批成立 ， 共历时21个月 。
根据2月28日证监会发布的设立进度 ， 目前待批的基金公司达到33家 。 除去上述6家中止审查的基金公司 ， 剩余的27家提交申请的公司中 ， 仅民生基金获得第二次反馈意见；共有包括富华玖创在内的24家公司收到了第一次反馈意见 ， 而另有2家申请材料还未被受理 ， 分别为中驰基金和利得基金 。
对于中止审查 ， 此前有相关人士曾对采访人员表示 ， "中止审查"不等同于"终止审查" ， 是正常的监管审批程序 ， "中止审查之后仍可恢复审查" 。


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