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从中兴到华为

从中兴到华为 孔祥新 本文不持观点 ， 笔者尊重读者的自我权衡智能研判 。 2012年 ， 中兴通讯通过签订合同的方式 ， 将一批搭载了美国科技公司软硬件的产品出售给伊朗最大的电信运营商伊朗电信（TCI） 。 根据美国的出口限制法规 ， 美国政府禁止美国制造的科技产品出口到伊朗 。 中兴通讯的这笔生意涉嫌违反美国对伊朗的出口禁令 。 此次中兴通讯制裁事件由美国商务部主导 ， 调查重点是中兴通讯是否通过幌子公司采购美国产品 ， 然后将其提供给伊朗 ， 从而违反美国的出口禁令 。 四年之后 ， 2016年3月7日 ， 美国商务部官方网站披露了其调查员获取的中兴通讯内部文件 。 该文件显示 ， 中兴通讯当时在伊朗、苏丹、朝鲜、叙利亚、古巴五大禁运国都有在执行的项目 ， 这些项目都在一定程度上依赖美国供应链 。 美国商务部以中兴通讯“违反美国出口限制法规”为由 ， 对中兴采取限制出口措施 。 中兴通讯公告称 ， “获知美国商务部拟对中兴通讯实施出口限制措施 ， 公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响 ， 并与各方面积极沟通 。 ” 2016年3月8日凌晨 ， 中国商务部一如既往地表达了“强烈不满和坚决反对” ， “中兴通讯一直在积极从事国际化经营 ， 与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作 ， 为美国贡献了数以万计的就业岗位 。 美方此举将严重影响中国企业的正常经营活动 。 中方将继续与美方就此问题进行交涉” 。 驻纽约总领馆也表示“中兴通讯在美遭贸易限制 ， 美国科技供应商尝苦果 。 ”言下之意 ， 美国此举是伤敌一千 ， 自损八百 。 2016年3月21日 ， 美国商务部声明称 ， 将向中兴通讯及其子公司发放临时许可 ， 暂时解除对两家公司的出口限制措施 。 临时许可的有效期从3月24日起至6月30日 。 据《华尔街日报》报道 ， 暂缓制裁的原因 ， 是因为美国商务部与中兴通讯达成了一份临时协议 ， 而该协议中的一项内容便是 ， 凡参与违规行为的中兴通讯高管必须辞去管理层的职务 。 2016年4月5日 ， 中兴通讯高层大换血 ， 原CEO等三位高管卸任 ， 而赵先明则“临危受命”被委任为公司董事长兼CEO 。 《环球时报》报道称 ， 中兴通讯几位高管放弃自身利益 ， 以离职换取美国商务部对中兴解除出口限制 。 赵先明上任后就从团队以及管理机制做出了改革 ， 包括任命美国律师为首席出口合规官、完善《出口管制合规手册》、全球出口管制培训等 。 2017年3月7日 ， 仅仅用了1年的时间 ， 赵先明就摧枯拉朽般带领中兴通讯度过了此次危机 。 和解后 ， 赵先明也第一时间做出了表态 ， 不过与之前中国商务部不卑不亢的态度截然不同 ， 他表示 ， “中兴通讯承认违反美国出口管制相关法律法规 ， 愿意承担相应的责任……”赵先明也认为与美国政府的和解是一个双赢的局面 。 本次事件的处理结果是 ， 中兴通讯认罪 ， 被美国三个机构共处以8.92亿美元的罚款 ， 另有3亿美元缓期执行 。 中兴通讯公告称： “本公司已就美国商务部工业与安全局（以下简称“BIS”）、美国司法部（以下简称“DOJ”）及美国财政部海外资产管理办公室（以下简称“OFAC”）对本公司遵循美国出口管制条例及美国制裁法律情况的调查达成协议（以下合称“该等协议”） 。 鉴于本公司违反了美国出口管制法律 ， 并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规 ， 本公司已同意认罪并支付合计892,360,064美元罚款 。 此外 ， BIS还对本公司处以暂缓执行的3亿美元罚款 ， 在本公司于七年暂缓期内履行与BIS达成的协议要求的事项后将被豁免支付 。 本公司与OFAC达成的协议签署即生效 ， 本公司与DOJ达成的协议在获得德克萨斯州北区美国地方法院（以下简称“法院”）的批准后生效 ， 法院批准本公司与DOJ达成的协议是BIS发布和解令的先决条件 。 同时 ， 在本公司与DOJ达成的协议获得法院批准、本公司认罪及BIS助理部长签发和解令后 ， BIS会建议将本公司从实体名单移除 。 ” 2017年10月 ， BIS公布了一份对于中兴通讯调查分析 ， 从中可见整个案件的来龙去脉 ， 在这份报告中 ， BIS替中兴通讯总结了五个教训 。 处罚原因： 关键证据被掌握 经过了多年的调查 ， 中兴通讯在2011年的一份内部机密文件被扒了出来 ， 《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》 ， 《进出口管制风险规避方案——以YL为例》 。 在这些报告中有如下表述 ， 成为了关键的证据所在 。 “目前 ， 公司最大的风险是正在进行中的伊朗业务……在2010年末的时候 ， 我们公司和伊朗的客户签署了四方协议 ， 采用了半隔断的操作模式 ， 例如 ， 我们公司本身只向伊朗客户提供自行生产的设备 ， 而从美国采购的敏感产品则由我们公司的合作伙伴向客户提供 。 ” “我们公司已与伊朗公司YL签署了许多合同 ， 这些合同目前正在执行中 。 原先这些合同是由四方共同签署 ， 然而现在在执行过程中 ， 并未严格按照合同约定的模式操作 ， 而是由中兴通讯承担了合同项下的权力与义务 ， 直接将管控的商品出口给了伊朗公司 。 ” “我们公司与该国中兴通讯集团开展业务时 ， 要避免使用我们公司自己的名字 ， 也要避免直接向这些客户出口产品和提供服务 。 这种操作方法我们称之为隔断模式 。 ” “在隔断模式中 ， 由7S公司向美国购买产品 ， 并转卖给8S公司 ， 8S公司将产品出口给迪拜的10S公司 ， 最终由10S公司转口给YL公司和他的客户……还有一种操作是由中国之外设立的9S公司购买美国产品 ， 并出口至迪拜由10S转卖给YL……” “我公司的转口业务 ， 尤其是其中在伊朗开展的业务 ， 有可能会使得公司被美国列入黑名单 。 一旦被列入黑名单之后 ， 我公司可能会失去美国产品的供应链 。 ” “我们公司的很多技术和零部件都由美国的供应商提供……一旦我们公司违法了美国相关的出口管制法 ， 美国政府可能会禁止国内供应商向我公司提供产品 。 ” 上面的话简单来讲就是中兴通讯利用了很多通道公司 ， 通过层层转运的方式将美国的产品出口给了伊朗企业 。 BIS为中兴通讯总结的五个教训： 教训一 ， 不要撒谎 “2014年8月26日至2016年1月8日期间 ， 中兴通讯代表在多次会议中向美国监管办案人员保证 ， 公司已经在2012年3月停止了与伊朗的业务 ， 因此不再违反美国的出口管制法律 。 ” “为达到这个目的 ， 中兴通讯甚至误导和欺骗了代表公司做辩护的外部顾问 。 并且 ， 中兴通讯的高管们也知情 。 ” “中兴通讯还采取了其他规避措施 ， 例如在与伊朗的交易中 ， 使用卡塔尔来作为暗号代替伊朗字样 ， 从销售系统中删除伊朗客户 ， 并在所有的商品、包装和文件中去除公司的LOGO 。 ” 教训二 ， 不要毁灭证据 “中兴通讯精心策划了一系列的计划来防止美国政府取得证据 ， 例如从外部顾问那里删除或隐藏与调查相关的文件和信息 。 该计划甚至还包括成立了一个由13人组成的工作小组 ， 名为合同数据挖掘小组 。 该小组在2016年1月至3月期间 ， 毁灭了全部与伊朗业务有关的资料 ， 并且小组的邮件每晚都要删除 ， 以免暴露行动 。 ” 教训三 ， 不要试图用保密协议来掩盖罪行 “每个工作小组成员均被要求签署保密协议 ， 严禁本次行动被曝光 ， 一旦行动曝光 ， 小组成员需要赔偿Z公司100万元人民币 。 ” 教训四 ， 不要在调查期间就重启犯罪活动 “2013年11月 ， 不顾中兴通讯法律部门的反对意见 ， 中兴通讯前任CEO召开了高层会议 ， 决定重启与伊朗的转口业务 。 中兴通讯的伊朗总部被授权去寻找愿意与伊朗公司做生意的第三方 ， 并愿意单独与中兴通讯签合同 ， 将货物转运去伊朗 ， 价格好商量 。 ” 教训五 ， 不要白纸黑字将有组织的违法行为作为公司战略写出来 “《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》由公司法律部门起草 ， 并于2011年9月2日被公司的四名高级管理人员签字批准 ， 其中也包括前任CEO 。 ” “报告描述了违反美国出口管制法的风险……详细论述了违法可能受到的惩罚 ， 例如高层管理人员被判刑入狱 ， 公司被列入黑名单后将被禁止直接或间接向美国购买产品 。 甚至还列举了一些中国公司的违法案例 ， 被列入黑名单 ， 高层被判入狱多年 。 ” “报告另外还提出了一份应对方案 ， 进一步将伊朗业务的操作标准化 ， 以控制风险 ， 例如为禁运项目专门设立了诸多跨部门的协作小组……甚至还设置了40万元的奖金 ， 激励小组成员成功完成项目……” 从BIS公布的细节中可以看到 ， 美国对于中兴通讯的巨额处罚 ， 一方面是因为ZTE恶意违反美国出口管制法案 ， 采取了种种反侦察措施规避监管；另一方面 ， 更重要的是因为中兴通讯采用了造假和欺骗手段 ， 在调查期间 ， 故意隐瞒真相妨碍调查 。 …… 美国司法部于2019年1月28日正式对孟晚舟提起刑事诉讼 ， 并要求加方引渡孟晚舟 。 其中一条指控为“银行欺诈” 。 美国检方声称 ， 2010年和2014年间华为通过旗下一家“香港子公司”和伊朗发生“业务往来” ， 但在2013年孟晚舟向汇丰银行“隐瞒子公司和伊朗的关系” ， 此举涉嫌“银行欺诈” ， 令汇丰银行承担制裁风险 。 2020年冬季达沃斯论坛于1月21日-24日召开 ， 本届达沃斯论坛主题为“凝聚全球力量 ， 实现可持续发展” 。 时隔5年 ， 华为创始人任正非重返达沃斯论坛 ， 出席“科技竞赛塑造未来”分论坛并发言 。 在回答主持人提问时 ， 任正非称 ， 美国长期习惯他就是世界老大 ， 每件事情都应该他做的最好 ， 某一件事情别人做好了可能心里就不一定很舒服 ， 他这种不舒服不代表世界潮流 。 2020-1-21于帐庐庵书斋


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